Las empresas de capital privado, capital de riesgo y gestión de inversiones reciben periódicamente cuestionarios de diligencia debida y cumplimiento que cubren políticas, desempeño, datos de cartera y prácticas regulatorias. Tradicionalmente, estas solicitudes se gestionan manualmente a través de hojas de cálculo, unidades compartidas y cadenas de correo electrónico, lo que genera ineficiencia e inconsistencia.
Para satisfacer las crecientes demandas de transparencia y fortalecer la confianza de los inversores, las empresas necesitan automatización para reducir los tiempos de respuesta y al mismo tiempo garantizar la precisión y la alineación regulatoria. Las decisiones proporcionaron una plataforma de automatización basada en reglas mejorada con capacidades de respuesta previa impulsadas por IA, acelerando la finalización del cuestionario y reduciendo el riesgo de cumplimiento.
Desafío
Antes de adoptar Decisiones, la empresa se enfrentaba a:
- Investigación manual que requiere mucho tiempo y requiere que los analistas obtengan respuestas de cuestionarios, políticas y almacenes de datos anteriores.
- Respuestas inconsistentes, con múltiples miembros del personal redactando respuestas en diferentes estilos.
- Altos costos de recursos, ya que los analistas senior se desviaron del trabajo estratégico para completar solicitudes repetitivas.
- Riesgos regulatorios y de reputación, derivados de presentaciones incompletas, retrasadas o inexactas.
- Visibilidad limitada, sin una forma centralizada de realizar un seguimiento del progreso del cuestionario entre los equipos.
Solución
La empresa implementó Decisions para orquestar la automatización de cuestionarios e integrar capacidades de respuesta previa impulsadas por IA. Componentes clave de la solución incluidos:
- Motor de respuesta previa impulsado por RAG, que recupera respuestas anteriores, documentación de cumplimiento y contenido de la base de conocimientos para generar borradores de respuestas.